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證監(jiān)會:取消因保薦機(jī)構(gòu)涉案叫停在審項目 |
證監(jiān)會于2016年12月發(fā)布了修訂后的兩項發(fā)行監(jiān)管問答,對公開發(fā)行股票中止審查的情形和在審企業(yè)中介機(jī)構(gòu)被行政處罰、更換等的處理等規(guī)則進(jìn)行了調(diào)整。明確了對于涉案保薦機(jī)構(gòu)承做的在審項目,如已受理原則上不停止審核,但相關(guān)保薦機(jī)構(gòu)需進(jìn)行審慎的全面復(fù)核。此前的規(guī)定中,《發(fā)行監(jiān)管問答—關(guān)于公開發(fā)行股票中止審查的情形》規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)調(diào)查,或者被司法機(jī)關(guān)偵查,尚未結(jié)案的,中止審查;《發(fā)行監(jiān)管問答—在審企業(yè)中介機(jī)構(gòu)被行政處罰、更換等的處理》規(guī)定,在審企業(yè),包括已過發(fā)審會的企業(yè),更換保薦機(jī)構(gòu)的,一律需要重新履行申報程序。此外,根據(jù)修訂后的相關(guān)監(jiān)管問答,對于涉案保薦機(jī)構(gòu)承做的在審項目,如已受理原則上不停止審核,但相關(guān)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對由其承辦的在審項目是否繼續(xù)符合行政許可條件進(jìn)行審慎的全面復(fù)核。全面復(fù)核的要求包括:重新履行保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)核程序和合規(guī)程序,終出具復(fù)核報告,確定相關(guān)項目是否仍符合發(fā)行條件,是否仍擬推薦。保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)核負(fù)責(zé)人、合規(guī)總監(jiān)和公司法定代表人應(yīng)當(dāng)在復(fù)核報告上簽字確認(rèn)。復(fù)核報告應(yīng)當(dāng)將內(nèi)核小組會議紀(jì)要、合規(guī)部門會議紀(jì)要作為附件,一并報送。經(jīng)復(fù)核,擬繼續(xù)推薦的,可同時申請恢復(fù)審查;經(jīng)復(fù)核,不擬繼續(xù)推薦的,應(yīng)當(dāng)同時申請終止審查。對于被調(diào)查或偵查事項涉及的保薦代表人簽字的其他保薦項目,保薦機(jī)構(gòu)除按上述要求進(jìn)行復(fù)核外,還應(yīng)當(dāng)更換相應(yīng)保薦代表人后,方可申請恢復(fù)審查。而如果在審企業(yè)更換保薦機(jī)構(gòu)的不再重新排隊,但應(yīng)由新的保薦機(jī)構(gòu)全面履行盡職調(diào)查義務(wù),并獨(dú)立出具新的保薦意見。有兩種情形除外,一是保薦機(jī)構(gòu)因發(fā)行人不配合其履行保薦職責(zé)或認(rèn)為發(fā)行人不符合發(fā)行上市條件而主動終止保薦協(xié)議;二是發(fā)行人非因保薦機(jī)構(gòu)被立案或執(zhí)業(yè)受限而主動與保薦機(jī)構(gòu)終止保薦協(xié)議的。同時,保薦機(jī)構(gòu)從事上市公司再融資業(yè)務(wù)和并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù),比照處理。證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍強(qiáng)調(diào),為了繼續(xù)保持對保薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)管壓力,讓其為違法違規(guī)行為付出代價,對于涉案保薦機(jī)構(gòu)新出具的推薦項目,按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定,仍不再受理。
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